【資料圖】

據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，剛剛結(jié)束的8月份，中基協(xié)開出68份紀(jì)律處分決定書和復(fù)核決定書，這一數(shù)據(jù)創(chuàng)年內(nèi)單月最高，分別是6月份、7月份“罰單”數(shù)量的22倍和16倍。具體來看，違規(guī)登記備案、信息披露和承諾收益等是違規(guī)的重點(diǎn)領(lǐng)域，更有私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為多達(dá)八項(xiàng)。法律界人士表示，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步建立完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把合規(guī)當(dāng)作經(jīng)營(yíng)的生命線。（證券日?qǐng)?bào)）

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